科研项目绩效评价探讨︱项目绩效评价专题

时间：2023-02-16　　来源：《中国管理信息化》作者：张萍

［摘　要］科研项目绩效的有效评价，有利于科研资金合理分配，从而提高科技管理水平。鉴于此，文章主要阐述科研事业单位科研项目绩效评价指标体系的构建、应用以及科研项目绩效评价过程中应注意的问题，以供参考。

［关键词］科研项目绩效；绩效目标；绩效评价

0、引言

为深入贯彻党的十九大的部署要求，科研事业单位积极建立全面预算管理制度，进一步深化科研事业单位管理改革，全面实施绩效管理，制定科学合理的绩效评价机制，以此激发科研事业单位的科研创新活力，引导科研事业单位面向世界科技前沿和国民经济发展的主战场，立足职责定位，增强科技创新能力，发挥骨干引领作用。辽宁省中医药研究院（以下简称“我院”）为一所开展中医药学研究的社会公益性质的科研单位。随着我国中医药事业的蓬勃发展，我院实施了全面预算制度和绩效管理，运用共建共享机制，对大型科学仪器和设备、科学数据与文献、信息网络、多学科学术梯队、现代管理体系等进行战略重组与建设，提高研究能力和研究技术水平，不断探索新的研究技术手段和研究方法，提高社会效益和经济效益。

1、对科研项目进行绩效评价的意义

科研项目绩效评价是科技管理工作的重点内容，也是全面提高我国科研能力、促进科技创新事业快速发展、促进科研资金得到合理分配以及提高科技管理水平的重要保障［1］。对科研事业单位来说，开展科研项目绩效评价不仅能够促进科研人员加强从立项申报、资金支出到结题验收全过程、全方位的管理，而且在科研项目管理过程中能够随时调整不合理资金的使用情况，使科研项目管理更加规范、科学和有效。同时，开展科研项目绩效评价有助于项目负责人综合考量项目的投入和产出成果，创造出更多优秀的科研成果。

2、科研项目绩效评价体系的构建

科研事业单位的项目绩效评价体系内容包含事前绩效评估及绩效目标设置、绩效指标的设定、执行监控、绩效自评以及评价结果运用等方面。

2.1事前绩效评估及绩效目标设置

科研事业单位进行项目事前绩效评估时首先应确定评估对象，即项目单位、项目名称、项目属性（新增/延续）、事前评估结果。其次是项目事前绩效评估的内容：项目实施的必要性、项目实施的可行性、预算的合理性、预期绩效的可持续性、投入的经济性、筹资的合规性等。比如，实施该项目的单位的基本情况，其实验室等级是否符合要求，凭借现有科研人员技术水平、科研设备是否能完成该项目，已完成课题的数量和水平，取得科研成果的数量，科研的社会服务能力等；项目的立项情况和合同情况，项目的实施依据；项目的基本性质、用途和主要内容，涉及范围；项目的必要性及应用前景。

绩效目标是科研事业单位在评价周期内开展科技创新活动的预期结果。绩效目标的设置应充分考虑科研活动的规律与特点，与预算投资额或资金量相适应，经过充分调查、研究和论证，符合客观实际且科学可行。绩效目标涉及预期产出、预期效果、服务对象及社会公众满意度等方面，具体来说，主要包括以下几个方面：①科技创新成果与水平，研究水平和科学研究能力；②人才队伍和平台建设；③科研成果的推广和应用，科学传播与科技服务；④科研组织方式与管理机制创新等。

2.2绩效指标的设定

绩效指标是对绩效目标的细化、具体化，是衡量绩效目标实现程度的考核工具。项目绩效目标、绩效指标应全面细化，指标值应科学合理、符合逻辑。具体来说，绩效指标应有时间节点，指向明确，内容具体清晰。绩效指标按属性可分为定性和定量两种，且这些指标应可比对、可考核。在制定科研项目绩效评价体系时，根据评价内容能否量化，分别设置定量评价标准和定性评价标准，实现同行定性评价与科学性相结合、数量评价与学术性相结合。

绩效指标共有三级，一级绩效指标有产出指标、可持续性指标、满意度指标、社会效应指标、效益指标、履职效能指标6项。

2.2.1产出指标

一级指标产出指标下有4个二级指标，分别为成本指标、时效指标、数量指标以及质量指标。其中，成本指标下具体的三级指标有成本控制有效性、出版文献支出、科研材料购置支出、实验室仪器设备购置支出、项目研发成本控制率、资金监管有效性、资金使用范围合理性、资金使用合规性以

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