基于双层次三维度评价模型的项目治理风险研究

时间：2018-12-21　　来源：《管理现代化》作者：西北工业大学管理学院方炜赵洁王莉丽

的负面影响，治理的方式被引进到项目管理之中。王爱民［８］论证并分析了在项目治理进行的过程中，制度层面、环境层面、项目的组织结构，以及项目治理过程中存在的不确定性，这些不确定性都会影响项目治理目标的实现，且影响并不是一蹴而就的，来源于各个层面因素在项目进行的不同阶段不断累积形成的。基于这一观点，本文认为项目治理风险是由于项目内部、项目利益相关方，以及外部环境（主要指项目所处行业环境和宏观环境）等的不确定性对项目治理目标所产生的累积影响。

而项目治理风险又可以进一步分为两个层次。涉及到项目内部及项目利益相关方的风险主要是项目微观层次上的，在项目主体的协调、管控范围之内；涉及到项目外界因素如环境风险、技术风险更多是行业层次和宏观层次的因素，项目主体对这类因素往往是无法控制或难以控制，只能对其进行分析和预测。因此，根据风险涉及因素的层次将项目治理风险分为两个部分：项目自身的治理风险和项目外部的治理风险。项目自身治理风险指治理风险只是由项目本身和项目利益相关者引起的，和其他因素无关，该类风险主要涉及项目微观层面上的因素，可由项目团队以及利益相关者之间通过内部沟通、协作等进行管理；项目外部治理风险指治理风险除了包含项目本身、项目利益相关者之外还和项目外部的其他因素有着密切的关系，该类风险涉及到相对宏观层面上的因素，更多和外部环境关系密切，涉及到项目团队和项目利益相关方无法控制的因素。

项目治理风险形成的概念框架如图１所示。

（二）项目治理风险因素识别
本文在综合国内外有关项目治理风险研究的基础上，结合项目管理、项目治理、公司治理风险的相关研究，收集项目治理风险因素，通过整理将治理风险因素总结如表１、２所示。同时结合相关理论，对各类风险因素进行归纳与提炼，初步拟出项目治理风险评价指标集后，为科学、完整地建立项目治理风险评价模型，运用Ｄｅｌｐｈｉ法对项目治理风险进行分类，根据打分结果提炼了项目内部治理风险５个，项目外部治理风险４个。

（三）项目治理风险评价模型

对于风险维度的描述，传统的风险管理采用二维度的风险描述方式，即从风险发生概率和风险影响程度两方面对风险进行度量，该方法建立在风险事件发生的概率Ｐ和风险事件潜在顺势后果Ｅ上，其中风险的大小Ｐ是Ｐ和Ｅ的函数即Ｒ＝（Ｐ，Ｅ）。
本文依照丁荣贵等［７］对项目治理风险的定义，从项目治理风险发生的可能性Ｐ、治理风险的影响程度Ｅ和治理风险的可管理程度Ｍ三个维度对项目治理风险进行描述。

可能性Ｐ为风险事件发生的可能性的大小，以概率进行表示；影响程度Ｅ为风险发生时对项目治理所造成的影响，该影响可以从项目的风险承受能力、风险损失和风险偏好三个方面来进行度量。可管理程度Ｍ指在风险发生之前、之后或者风险发生过程中，可以采用一定的技术手段、监控措施或管理方法，在分析出风险概率及其风险影响程度的基础上，根据风险性质和决策主体对风险的承受能力，采取措施降低或减少风险发生概率和影响程度。

根据文献分析和Ｄｅｌｐｈｉ法提取的风险因素和上述三维的风险描述方法建立的治理风险评价模型如表３所示。

三、项目治理风险的度量

项目治理过程中出现的风险种类繁多，且风险因素之间又有一些相互关系，对风险进行准确度量比较困难。纵使能寻找到一定的函数关系或者数学模型进行度量，决策者在面临风险决策时，容易对数据理解失真。基于传统风险大小描述的优点与不足，参照统计学中雷达图的表达含义，本文采用雷达图的方式对三维结构的项目治理风险进行描述。

项目治理风险的三维雷达图的三个维度分别用数值表示，数值区间为［０，１］，该数值是标准化处理的结果。每一个风险的各个特征值在相应的数轴上一点表示出来，然后将每个风险的３个维度的特性值点连接起来，便形成项目治理风险的三维特性雷达图表示。每种风险大小，从项目治理风险发生的可能性、影响程度、可管理程度三个维度来表示，其表达函数为Ｒｉ＝ｆ（ｆ（Ｐｉ），ｆ（Ｅｉ），ｆ（Ｍｉ））。其中ｆ（Ｐｉ）、ｆ（Ｅｉ）和ｆ（Ｍｉ）是项目专家组和风

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