项目治理的理论研究与进展评述

时间：2018-12-20　　来源：《建筑经济》作者：顾强杨卫华戴大双

负有全部责任；清晰定义项目治理的作用、责任和绩效标准；在整个项目寿命周期，用合理的方法和控制手段，支持必须遵守的治理结构；在整体管理战略和项目组合之间呈现一致和相互促进关系；在关键问题上记录并且传递决策信息；权利主体的代表要有足够的能力、权威和资源，作出正确决策；由项目业主或者业主代表决定何时独立审查项目；要有报告项目状态的明确标准；培养不断改进和如实解释项目信息的文化。

针对PPP（公私伙伴）项目，联合国欧洲经济委员会UNECE也在2004年给出项目治理的原则，并且在2007年作出补充[9、10]。PPP项目治理的原则包括：透明性——包括项目的设计、发起、采购和选择过程的透明，公众有权知道自身的利益是否受到保护；项目具有经济价值；项目有明确且可以实现的目标；保证各利益相关者的积极参与；授予合同的过程公正，依据预先确定的标准完成；如果项目获得政府补贴，公众对于补贴的具体情况有知情权。

根据上述的研究结果，针对公共项目，例如PPP和代建制项目，本研究认为主要治理原则可概括如下：

（1）以社会福利最大化为根本目标，最大程度上满足公众或使用者的需求和利益；

（2）明确界定利益相关者的责、权、利，避免各主体权利范围的重叠，当出现问题时，对相应主体具有可问责性；

（3）公开、公平、公正地选择被治理主体；

（4）涉及公共利益的信息要披露，保证公众的知情权；

（5）保证所有利益相关者的积极参与；

（6）有效激励被治理主体，使其充分发挥自身专长；

（7）持续追求项目的效率改进，避免公共资源的浪费；

（8）考虑经济、环境和社会影响，有利于可持续发展。

4. 项目治理的结构设计

4.1 项目治理结构设计要考虑的要素

Renz认为项目治理结构要明确项目治理主体，各主体的任务和责任，最佳分配责任方式。Renz给出项目治理的六大关键责任，包括系统管理（分析和理解特定的治理环境）；任务管理（战略指导、支持和控制，识别项目任务，设定战略目标，制定执行策略）；标准化的指南；利益相关者管理（联络、协调和控制）；风险管理；审计。

Miller发现在大项目治理中，执行监督的治理结构是相对静止的，但是项目的活动和环境是变化的，因此对于大项目来说，需要设计适应动态变化的结构，具有自组织性[11]。

Winch认为项目治理除了应关注微观层面上的特殊交易活动，也要从宏观层面上制定社会经济环境下的游戏规则，治理结构设计要考虑项目风险水平的变化[12]。Turner认为在设计项目治理结构时需要考虑三个因素，即交易发生的频率；主体暴露在风险下的程度；资产专用性的条件[13]。

Klakegg指出项目治理结构要符合不同主体之间信息传递的需要，Robbert也认为项目治理结构要给出参与项目的内外部主体之间的关系，描述在所有利益相关者之间的信息流，在每个阶段获得项目的批准和指导[14]。

依据现有研究成果，本研究给出项目治理结构设计需考虑的要素，具体见表1。

4.2 良好和无效项目治理结构的表现

UNECE认为良好的公共项目治理结构有助于政府采用有效的招标制度，以较低成本获得较高质量的产品和服务；可以提升公众对公共项目的支持，给决策者信心；可以合理安排各个主体的参与，提供合理的咨询，避免诉讼；可以增加供应者的信心；实现制度的紧密衔接，有效促进竞争。

Robbert指出良好的项目治理表现为：描述项目目标，说明项目范围；评价项目结果与初始目标之间的符合程度；识别出所有的利益相关者；定义每个利益相关者之间的沟通方式；具有各利益相关者都同意的治理规则；获得一致同意的项目可交付物的说明；任命项目经理；项目任务和责任的清晰分配；具有贯穿项目全过程的计划，项目状态报告制度，以及核心文档的保管制度；明确项目出现问题的解决和管理过程；风险识别的记录和沟通；制定关键治理文档的质量评审标准。

Garland认为大多数组织表现出治理结构的多样性，但多数组织缺乏项目治理的原则和政策，无效的项目治理结构表现为：项目治理目标模糊；风险厌恶；与组织结构发生问题；利益相关者与项目业主之间出现问题。

4.3 项目治理结构

Miller质疑存在统一的项目治理结构，认为必须根据项目的特点和情境做出独特的设计，可以先设计出一个一般的结构，

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