情境组合因素与公共建设项目治理策略组合的匹配研究*——基于多案例分析

时间：2021-03-01　　来源：《建筑经济》

交易结构表现出的政府直接投资或间接投资作为影响治理策略的情境因素；从公共建设项目的交易对象出发，将承包人或社会资本为国有企业或民营企业作为影响治理策略的情境因素而构成组合情境因素，探讨组合情境因素对关系行为在缔约全过程中嵌入状态的影响，从而影响合同与信任二者间的交互形成的不同类型的治理策略，进而建立组合情境因素与治理策略类型的匹配关系。

其次，进行案例选择。通过研究方法的比选，本文采用案例分析的方法，结合课题组前期掌握资料和参与项目程度，选取四个能够从本质上区分不同情境因素的项目，见表1。

2.2　资料收集

对于案例资料的收集，研究主要收集到了一手资料和二手资料。为使研究的效度得到保证，研究采用多重证据收集方法，并在各证据之间建立证据链以提升效度。研究基于多重证据相互印证的考量，所获得的证据包括采用开放式访谈、实地跟踪等获得的一手资料，以及案例实施过程中形成的合同文件、针对案例的相关报道、专家对案例的评价与解读、针对该案例进行分析的文献等二手资料，保证多重证据的一致收敛性。同时，进行资料收集与分析的过程中，如果遇到相互矛盾或不完整的证据链，会针对相应的证据漏洞进行验证与查验，同时深度挖掘已获得的资料，保证研究效度。

3.案例内分析

3.1　政府直接投资—民营企业的组合情境与公共建设项目治理策略选择

项目A某新校区图书馆项目由政府直接投资，该项目的承包人是天一建设集团有限公司，为民营企业，承包人只负责项目的建设任务，不参与项目任何的决策过程。业主方与承包人形成典型的委托代理关系，不能达到相应的产权激励，业主方出于对民营企业的惯有认知，对企业实力、社会资源、社会责任等的不信任，对采用关系治理持怀疑态度。因而业主方只能采用严格的控制手段约束承包人，防止承包人发生机会主义行为和风险回流，业主方会将上一个项目的经验带到下一个项目，不断对合同进行完善，以制定越来越严格的合同，从而尽可能将不确定性降到最低，保证工程质量。缔约前业主方在对承包人选择时，完全依照法律及资格审查标准；在合同缔约阶段业，合同越完善、越严格越好，才能在遇到问题时最大程度地保护己方的利益；履约阶段双方虽然存在沟通交流、提供合理化建议等关系行为，但上述关系行为的嵌入以承包人单方的关系行为嵌入为主，业主方在制定治理策略过程中更依赖于合同的控制功能。

综合以上分析过程，建立情境组合因素与治理策略类型的匹配关系：政府直接投资的公共建设项目，若中标人为民营企业，业主更愿采用契约型治理策略。

3.2　政府直接投资—国有企业的组合情境与公共建设项目治理策略选择

某省S号线地铁工程属于政府直接投资，承包人在项目结束后不会获得项目产权，政府业主方出于产权激励效果较弱的考虑，将在承包人确定之前提出对承包人强控制的要求，并强调依靠严格的合同保障自身和公共利益。

业主方在确定中国中铁为中标人后表示，“中铁集团是大型国企，具有极强的专业能力和较高的社会责任感，工程质量肯定可以满足要求”。因此，业主方出于对中铁集团国有企业的能力信任和制度信任，愿意与承包人签订具有适应性及协调性功能的合同，并以合作共赢的思想与承包人展开合作。

缔约前业主方在对于承包人选择时，将符合标准且与业主方有过良好合作经验作为综合评审法中重点考察的标准之一；在合同缔约阶段，业主方出于对承包人是国有企业的能力、信誉等方面的信任，同时考虑自身利益及项目完成达到双赢，愿意与承包人签订灵活、具有柔性的合同。双方通过信任强化合同的柔性及协调功能，在履约阶段通过合同结合关系的手段防范问题。

综合以上分析过程，建立情境组合因素与治理策略类型的匹配关系：政府直接投资的公共建设项目，若中标人为国有企业，业主更愿采用基于契约的信任型治理策略。

3.3　政府间接融资—民营企业的组合情境与公共建设项目治理策略选择

固安工业园区属于政府间接融资，社会资本不仅承担项目的建设，还承担项目的投资、运营等环节，社会资本“拿自己的钱给自己办事”，这种产权结构起到了良好的激励效果，有利于促进政府方与社会资本方形成利益共同体。

访谈

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