情境组合因素与公共建设项目治理策略组合的匹配研究*——基于多案例分析

时间：2021-03-01　　来源：《建筑经济》

摘要： 公共建设项目治理策略是一个基于契约与关系治理机制动态互补效应下产生的组合型构念，深受情境因素的影响。将影响公共建设项目治理机制整合的中国情境因素分为交易和关系两个维度，具化为四种组合情境。采用多案例研究方法，探索每种组合情境与合同策略的匹配性和演化，以期对“何种情境下公共建设项目业主方适宜采用何种治理策略”的问题进行阐释与说明。研究结果建立了情境因素与治理策略类型之间的匹配关系，为公共项目的政府业主方提供了项目治理策略选择和优化的路径。

关键词： 公共建设项目；项目治理策略；情境因素组合；多案例

1.引言

公共建设项目治理的初衷就是要激发项目组织代理人的积极性，并协调项目各参与主体之间的关系，使其为实现项目目标良好履约，确保项目成功交付。然而，项目治理不是一成不变的，会根据项目的不同情境而有所差。 Child的研究也指出项目治理机制交互作用具有情境敏感性，治理机制交互作用的结果受到情境因素影响。然而，在公共项目治理领域，对契约治理与关系治理的核心要素合同与信任的交互研究中，国内的研究学者们研都倾向于将中国情境作为一个笼统的代理变量，因此无力解释不同情境下合同与信任之间不同的交互状态，更无法就不同情境下治理策略的权变选择给出建议。本文基于情境的视角，选择符合中国的具体情境并用切题明确的概念来刻画情境，对这些情境进行直接的剖析与测量，探讨不同情境下适配的治理策略。

鉴于公共项目的规制特征决定了契约治理在其中居于更为核心的地位，因此无论何种情境下，合同仍是缔约方保护自身利益的重要手段，而信任则受到情境因素的影响，二者的交互在缔约过程中呈现动态关系。据此，本研究将契约治理与关系治理的互动更进一步细化为合同与信任在缔约全过程中的交互状态，两者的互补效应存在着若干种不同的项目治理策略组合，即强关系型治理策略、基于契约的信任型治理策略、基于信任的契约型治理策略以及强契约型治理策略。项目治理策略受到外部制度环境的影响，因此，进行项目治理策略组合类型选择时必须考虑中国情境的特殊性。发达国家和地区公共建设项目管理模式发展路径经历了“中央集中采购模式—各部门分散采购模式—公私伙伴关系”的转变。在这一转变过程中，政府职能逐渐减弱，由公共建设项目的“提供者+生产者”向提供者转变。中国公共建设项目管理模式演进路径在政府职能转变上具有相同的发展规律，可以从交易结构和交易对象的属性两个维度来描述公共建设项目的情景因素：

（1）自2014年以来国家发改委和财政部积极推动PPP模式，我国公共建设项目的交易结构由传统的完全由政府主导投资模式逐步向政府与私人部门共同参与的混合模式转变。所谓交易结构是指买卖双方以合同条款的形式所确定的、协调与实现交易双方最终利益关系的一系列安排。而狭义的交易结构一般指的是项目的股权结构及收益实现方式。因此，从建设项目的交易属性出发，结合公共建设项目交易结构的发展变化，将政府直接投资与政府间接融资产生的对承包人或社会资本激励效果的不同作为影响公共建设项目治理策略选择的情境因素之一。

（2）建设项目作为一个临时性社会网络组织，参与方之间已经不是纯粹的经济交易，而是伴随着一定的关系或社会属性，参与方之间合作的过程中会考虑交易对象的企业性质，即交易方是国有企业还是民营企业。文献研究表明，对于公共建设项目，不管是传统建设模式还是PPP模式，民营企业与国有企业在参与公共建设项目的门槛标准确实存在异同。甚至由于现阶段法制、制度及人们在经济体制改革下形成的传统意识形态等，使得民营企业在许多情况下在市场竞争方面无法和国有企业获得同等待遇，如面临稀缺资源的获取、壁垒行业的进入及政府政策的支持等。因此，可将承包人或社会资本是国有企业还是民营企业作为影响治理策略选择的情境因素之一。

2.研究设计

2.1　案例选择

本研究目的是在确定影响治理策略权变选择的情境因素的基础上，探索情境变量对治理策略的影响路径、作用机理及与治理策略类型的匹配关系。因此，首先要构建情境因素与公共建设项目治理策略匹配性分析框架，从交易维度出发，将

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